基金名稱銀華巨潮小盤價值交易型開放式指數證券投資基金發(fā)起式聯接基金

　　巨潮小盤價值交易型開放式指數證券投資基金發(fā)起式聯接基金基金合同以下簡稱基金合

　　同銀華巨潮小盤價值交易型開放式指數證券投資基金發(fā)起式聯接基金招募說明書以下簡稱

　　投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,開放日的具體業(yè)務辦理時間為上海證券交

　　易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間;但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的

　　基金合同生效后,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其

　　他特殊情況,基金管理人有權視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施

　　日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　在本基金銷售機構的銷售網點及網上直銷交易系統進行申購時,投資人以金額申請,每

　　個基金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣10元,每筆追加申購的最低金額為人民幣10元。直

　　銷中心辦理業(yè)務時以其相關規(guī)則為準,基金管理人直銷機構或各銷售機構對最低申購限額及

　　交易級差有其他規(guī)定的,從其規(guī)定,但不得低于上述最低申購金額。投資人將當期分配的基金

　　基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限或累計持有的基金份額占基

　　當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當

　　采取設定單一投資人申購<愛尬聊_尬聊百科>金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申

　　購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制

　　的需要,可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

　　基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調整上述規(guī)定申購金額的數量限制?；鸸芾?/p>

　　人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　本基金申購費在投資人申購基金份額時收取。申購費用由申購本基金基金份額的投資人

　　承擔,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用,不列入基金財產。投資人在一天之

　　在對基金份額持有人無實質性不利影響的情況下,基金管理人可以在基金合同約定范圍

　　內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的

　　基金管理人可以在對現有基金份額持有人利益無實質不利影響且不違反法律法規(guī)規(guī)定

　　及基金合同約定的前提下,根據市場情況制定基金促銷計劃,針對投資人定期或不定期地開

　　展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后,基金管理人可

　　當本基金發(fā)生大額申購情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?；鸸乐档?/p>

　　公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

　　基金份額持有人在銷售機構辦理贖回時,每筆贖回申請的最低份額為10份基金份額;基

　　金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,基金份額持有人辦理某筆贖回業(yè)務時或辦理

　　某筆贖回業(yè)務后在銷售機構(網點)單個交易賬戶保留的基金份額余額不足10份的,余額部

　　基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調整上述規(guī)定贖回份額的數量限制。基金管理

　　人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,贖回費用在基金份額持有人

　　贖回本基金基金份額時收取。贖回費未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手

　　對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取的贖回費,將全額計入基金財產;對持續(xù)持有本基金

　　基金份額持有期大于等于7日但少于30日的投資人收取的贖回費,將全額計入基金財產;對持

　　續(xù)持有本基金基金份額持有期大于等于30日但少于90日的投資人收取的贖回費,將贖回費總

　　額的75%計入基金財產;對持續(xù)持有本基金基金份額持有期大于等于90日但少于180日的投資

　　人收取的贖回費,將贖回費總額的50%計入基金財產;對持續(xù)持有本基金基金份額持有期大于

　　等于180日的投資人,將贖回費總額的25%計入基金財產。未計入基金財產的部分用于支付注

　　在對基金份額持有人無實質性不利影響的情況下,基金管理人可以在基金合同約定范圍

　　內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的

　　基金管理人可以在對現有基金份額持有人利益無實質不利影響且不違反法律法規(guī)規(guī)定

　　及基金合同約定的前提下,根據市場情況制定基金促銷計劃,針對投資人定期或不定期地開

　　展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后,基金管理人可

　　當本基金發(fā)生大額贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?；鸸乐档?/p>

　　公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

　　1、基金轉換費用按照轉出基金贖回費用加上轉出與轉入基金申購費用補差的標準收取。

　　當轉出基金申購費率低于轉入基金申購費率時,費用補差為按照轉出基金金額(不含轉出基金

　　贖回費)計算的申購費用差額;當轉出基金申購費率高于轉入基金申購費率時,不收取費用補

　　2、基金轉換后的基金份額持有時間自轉換轉入確認日開始重新計算。

　　3、基金轉換采取未知價法,以申請當日(以下簡稱T日)基金份額資產凈值為基礎計算。

　　4、通過本公司代銷機構進行轉換時,不同基金轉換方向轉換費率設置詳見本公司網站

　　和諧主題靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:180018)、銀華成長先鋒混合型證券投資

　　數據靈活配置定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金(基金代碼:002269)、銀華多元視野靈活

　　銀華盛世精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金(基金代碼:003940)、銀華添潤定期開放

　　債券型證券投資基金(基金代碼:004087)、銀華安頤中短債雙月持有期債券型證券投資基金

　　銀華智薈內在價值靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金(基金代碼:005119)、銀華食品飲料

　　長混合型證券投資基金(基金代碼:005498)、銀華中小市值量化優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資

　　國企改革混合型發(fā)起式證券投資基金(基金代碼:005533)、銀華心誠靈活配置混合型證券投

　　華可轉債債券型證券投資基金(基金代碼:005771)、銀華心怡靈活配置混合型證券投資基金

　　企結構調整交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(基金代碼:006119)、銀華興盛股票型

　　國開行債券指數證券投資基金(基金代碼:008677)、銀華匯盈一年持有期混合型證券投資基

　　轉換業(yè)務。本公司今后發(fā)行的其他開放式基金將視具體情況確定是否開展基金轉換業(yè)務。

　　2、辦理1中所列基金之間轉換業(yè)務的投資者需到同時銷售擬轉出和轉入兩只基金的同一

　　銷售機構辦理基金的轉換業(yè)務。具體以銷售機構規(guī)定為準。

　　3、本基金的轉換業(yè)務適用本公司《銀華基金管理股份有限公司基金注冊登記業(yè)務規(guī)則》

　　4、投資者可在基金開放日申請辦理本基金轉換業(yè)務,具體辦理時間與本基金申購、贖回

　　5、投資者辦理基金轉換業(yè)務時,轉出方的基金必須處于可贖回狀態(tài),轉入方的基金必須

　　7、國元證券股份有限公司自2017年8月14日起不再開通銀華旗下全部基金的轉換業(yè)務。

　　8、北京度小滿基金銷售有限公司、上海陸享基金銷售有限公司暫不開通銀華旗下全部基

　　6.1申請辦理定期定額投資計劃的投資者可自行約定每期扣款金額,但最低不少于人

　　6.2投資者可在本基金場外銷售機構辦理本基金的定期定額投資業(yè)務,具體辦理規(guī)則及程

　　交通銀行股份有限公司、東莞農村商業(yè)銀行股份有限公司、渤海銀行股份有限公司、西安

　　銀行股份有限公司、大同證券有限責任公司、東北證券股份有限公司、光大證券股份有限公

　　司、華融證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、粵開證券

　　股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、華福證券有限責任公司、愛建證券有限責任公

　　司、安信證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、國盛證券有限

　　責任公司、華寶證券有限責任公司、華鑫證券有限責任公司、金元證券股份有限公司、南京證

　　券股份有限公司、平安證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司、五礦證券有限公司、西南

　　證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、長城國瑞證券有限公司、長江證券股份有限公

　　司、中泰證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、開源證券股份

　　有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信證券華南股份有限

　　公司、中信期貨有限公司、華西證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、上海證券有

　　限責任公司、中山證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、天風

　　證券股份有限公司、新時代證券股份有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海好買基

　　金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金

　　銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷

　　售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司(以上排名不分先

　　后),本基金管理人可選擇其他符合要求的機構銷售本基金,并在本基金管理人網站公示。

　　投資者可以通過本公司網上直銷交易系統辦理本基金的開放期申購、贖回、定期定額投

　　基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周在規(guī)

　　在本基金開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應在不晚于每個開放日的次

　　日,通過其規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的基金份額凈值和基金份

　　基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規(guī)定網站披露半年度和年度

　　本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理

　　規(guī)定》、基金合同及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方

　　1、本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、定期定額投資及轉換業(yè)務事項予以說明。投資

　　者欲了解本基金詳細情況,請認真閱讀本公司網站上刊登的《招募說明書》,亦可登陸本公司

　　2、投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式

　　辦理基金份額的申購、贖回、定期定額投資及轉換業(yè)務。

　　3、基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申

　　交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其

　　他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項本金將退還給投資人。

　　銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收

　　到申購、贖回申請,申購與贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情

　　況,投資人應及時查詢,并妥善行使合法權利。因投資人怠于履行該項查詢等各項義務,致使

　　其相關權益受損的,基金管理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后

　　果。如因申請未得到登記機構的確認而造成的損失,由投資人自行承擔。

　　在法律法規(guī)允許的范圍內,基金管理人可根據業(yè)務規(guī)則,對上述業(yè)務辦理時間進行調整

　　(1)未知價原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進

　　(3)當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷,在當日業(yè)務辦理時

　　(4)贖回遵循先進先出原則,即按照投資人持有基金份額登記日期的先后次序進行

　　(5)辦理申購、贖回業(yè)務時,應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則,確保投資者的合法

　　基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

　　則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　風險提示:本基金為發(fā)起式基金,在基金募集時,基金管理人將運用公司固有資金認購本

　　基金基金份額金額不低于1000萬元,認購的基金份額持有期限不低于三年。但基金管理人對

　　本基金的發(fā)起認購,并不代表對本基金的風險或收益的任何判斷、預測、推薦和保證,發(fā)起資

　　金也并不用于對投資人投資虧損的補償,投資人及發(fā)起份額認購人均自行承擔投資風險。本

　　基金管理人認購的本基金基金份額持有期限滿三年后,本基金管理人將根據自身情況決定是

　　否繼續(xù)持有,屆時本基金管理人有可能贖回所持有的本基金基金份額。

　　基金合同生效之日起三年后的對應自然日,若基金資產凈值低于2億元,本基金應當按照

　　基金合同約定的程序進行清算并終止,且不得通過召開基金份額持有會的方式延續(xù)?；?/p>

　　金合同生效滿三年后本基金繼續(xù)存續(xù)的,連續(xù)50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200

　　人或者基金資產凈值低于5,000萬元情形的,基金管理人將終止基金合同,并按照基金合同約

　　定程序進行清算,此事項不需要召開基金份額持有會進行表決。因此,投資人將面臨基金

　　基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證

　　本基金一定盈利,也不保證最低收益。當投資人贖回時,所得可能會高于或低于投資人先前所

　　支付的金額。投資人應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信息披露

　　文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。本基金的過往業(yè)績

　　及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現。基金管理人所管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本

　　基金業(yè)績表現的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的買者自負原則,在做出投資決策

　　后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。