最近一位券商工作人員在幫助客戶炒股6年，累計成交達成七千萬的情況下，還造成了虧損145萬元，受到當地監管部門的立案調查。經過了解，發現該員工在廣發證券、華林證券等公司都任職過，多次私下接受客戶的委托進行證券買賣，總計賬戶成交金額達到7587.76萬元，虧損145.33萬元。雖然相比成交額是九牛一毛，但是該員工的行為值得考察。河北證監局認為，該員工涉嫌私下接受客戶委托，屬于違反公司規定行為。

2016年8月份，員工接受客戶的委托，控制個人賬號進行股票買賣并取得成交額，這一行為違反我國《證券法<愛尬聊_百科知識大全>》的相關規定，對此員工做了辯解，但是沒能通過法庭決議，最終判處員工賠償當事人的民事損失，具體賠償額度則視情況而定。