東北證券 被罰沒820萬 2016-2018檢查報(bào)告存在虛假記錄?
東北證券近日由于涉嫌7年前的金剛石定增舊案收到了證監(jiān)會的行政處罰書由于在2016~2018年期間,檢查報(bào)告存在虛假記錄的情況,公司和相關(guān)負(fù)責(zé)人被處以人民幣820萬元的罰款。

東北證券于6月25日發(fā)布公告表示,公司收到了中國證監(jiān)會所下發(fā)的行政處罰書。對于東北證券在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦和持續(xù)監(jiān)督中沒有盡職盡責(zé)的情況進(jìn)行立案調(diào)查,目前已經(jīng)完成了審理和調(diào)查。
證監(jiān)會指出東北證券在進(jìn)行督導(dǎo)期間,沒能勤勉盡責(zé),所提供的相關(guān)督查報(bào)告和記錄中明顯存在虛假情況。該項(xiàng)目的保薦代表人葛建偉,于國慶,鄭克國,付坦,張旭東等人違反了違反了證券法中關(guān)于保薦人的相關(guān)規(guī)定。按照證券法對于保薦人提<愛尬聊_尬聊生活>供虛假記載,進(jìn)行誤導(dǎo)陳述,或者保健書中存在重大遺漏等情況,進(jìn)行處罰。
