華龍證券699頁的回復(fù)審核問詢報(bào)告，于7月20日在上交所網(wǎng)站更新發(fā)布。報(bào)告回復(fù)了訴訟仲裁，行政處罰，股東，監(jiān)管評(píng)級(jí)，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和控股權(quán)等23方面的問題。2022年監(jiān)管評(píng)級(jí)，華龍證券由于南山科技案為了下調(diào)到了CCC級(jí)別。名股東名單中出現(xiàn)多家問題公司。

華龍證券及其控股子公司，和下屬全資子公司在報(bào)告期內(nèi)共計(jì)受到行政處罰和監(jiān)管措施15項(xiàng)。其中上交所重點(diǎn)問詢案件是藍(lán)山科技發(fā)行保健過程中所出現(xiàn)的未勤勉盡責(zé)的問題。華龍證券作為瀾山科技的保健機(jī)構(gòu)，由于沒能夠按照規(guī)則進(jìn)行審慎核查，所出具的保薦書內(nèi)容與事實(shí)不符，存在著虛假信息，沒能盡到勤勉盡責(zé)的義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2021年11<愛尬聊_健康養(yǎng)生>月對(duì)其進(jìn)行行政處罰沒收收入150萬，處以罰款300萬。